實(shí)時(shí)精準合規管理，促進(jìn)合規數智轉型
基于大數據的數字合規產(chǎn)品方案
需求痛點(diǎn)
解決方案
- 核心業(yè)務(wù)流程：包括合規服務(wù)、合規風(fēng)險、合規檢查、整改跟蹤、違規追責問(wèn)題、合規報告功能，實(shí)現整體合規管理流程信息化，切實(shí)構成有章可循、有規可依、有據可查、違規必究的完整審查流程。
- 資源和綜合管理：通過(guò)合規文化建設、培訓、考核等方式將合規理念傳達給全體員工，強化全員合規意識；實(shí)現各要素庫之間的貫穿，建立數據關(guān)聯(lián)，消除壁壘，互通互融，形成決策、執行、監督一體化合規風(fēng)險管控體系。
- 數智化支撐：通過(guò)規則嵌入流程，配合多種分析工具（如指標、模型、人工智能等），結合大數據中心以及內外部數據采集的支持，實(shí)現重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險動(dòng)態(tài)監測。
核心功能
嵌入流程
協(xié)同業(yè)務(wù)系統的信息、行動(dòng)和響應，定義業(yè)務(wù)規則并對業(yè)務(wù)操作合規性進(jìn)行監控，從而實(shí)現智能、靈敏地預警自動(dòng)化。通過(guò)嵌入流程的合規管理方式，能夠有效地處理流程合規相關(guān)的問(wèn)題，加強了關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的精確性、質(zhì)量和持續性。
動(dòng)態(tài)監測
通過(guò)模型、指標與內外部數據的結合，改變傳統的合規管理模式。實(shí)現系統對企業(yè)業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測及預警，真正做到將風(fēng)險前置，協(xié)助企業(yè)降低風(fēng)險事件的發(fā)生。
合規風(fēng)險評估與應對
借助數據模型在線(xiàn)分析可能發(fā)生風(fēng)險事件所造成的影響，根據風(fēng)險準則判定風(fēng)險等級，為應對決策提供風(fēng)險依據。對重大合規風(fēng)險事件做到審查前置，通過(guò)風(fēng)險預案采取有效措施及時(shí)處置。
信息互通
通過(guò)合規矩陣與風(fēng)險庫、法律法規庫、內控矩陣的互聯(lián)互通，實(shí)現風(fēng)險事項共享。保證了合規管理與法律、內部控制、風(fēng)險管理的協(xié)同運作機制，加強統籌協(xié)調，提高管理效能。
合規檢查
通過(guò)系統化和規范化的合規程序和方法，開(kāi)展合規項目的各項工作，實(shí)現從項目啟動(dòng)、項目作業(yè)、到整改追責的閉環(huán)管理。切實(shí)構成有章可循、有規可依、有據可查、違規必究的完成審查流程。
資源管理
通過(guò)完善各資源庫并配合信息化系統，優(yōu)化資源配置和調度能力，實(shí)現合規資源相互貫通，提升合規隊伍的綜合素質(zhì)與員工的合規意識，為企業(yè)全流程合規提供支撐。
業(yè)務(wù)價(jià)值
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創(chuàng )新數字合規技術(shù)，助力合規全面覆蓋
傳統合規檢查工作面對百萬(wàn)/千萬(wàn)等量級的數據時(shí)，只能采用“抽樣檢查”。通過(guò)數字化手段（挖掘、清洗技術(shù)），設計關(guān)鍵業(yè)務(wù)檢測模型和指標，打破業(yè)務(wù)與合規部門(mén)之間的隔離墻，全面合規篩查和關(guān)聯(lián)分析，使合規工作更具精確性、延展性、縱深性。
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數智融合，實(shí)時(shí)精準
通過(guò)信息化手段將合規要求全面融入業(yè)務(wù)流程活動(dòng)。利用大數據、人工智能對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節點(diǎn)開(kāi)展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測。從而打破傳統合規管理模式，強化過(guò)程管控，降低操作風(fēng)險，真正實(shí)現風(fēng)險防線(xiàn)前置的目標
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流程清晰，權責明確
通過(guò)系統化和規范化的合規程序和方法，開(kāi)展合規管理的各項工作。從合規風(fēng)險識別預警、合規風(fēng)險應對，到合法合規性審查、問(wèn)題整改，以及合規舉報、合規報告、合規追責問(wèn)責等，整個(gè)流程脈絡(luò )清晰，促進(jìn)有章可循、有規可依、有據可查、違規必究的完整合規體系落地。
客戶(hù)案例
